10月18日，股转公司公布了9月主办券商执业质量评价结果。
评价结果显示，96家券商共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为方正证券、首创证券（并列第一）、招商证券、万联证券（并列第三）、渤海证券、华龙证券（并列第五）、财达证券（并列第五）。
方正证券、首创证券等6家主办券商综合点值满分
在9月的评价中，方正证券、首创证券、万联证券、渤海证券、华龙证券、财达证券在在综合评点环节均得到100分满分。
28家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比29.17%（8月21.88%）；46家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比47.92%（8月52.08%）；20家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比20.83%（8月21.88%）；2家主办券商评价点值在70以下，占比2.08%（8月4.16%）。
挂牌后督导负面行为最多
9月全国股转公司共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。其中，推荐挂牌类40条，占比28.78%；推荐后督导类72条，占比51.80%；交易管理类5条，占比3.60%；综合管理类22条，占比15.82%。
各类负面行为记录汇总见下表：
负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商55家，合计占总记录数的82.01%（8月84.21%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商4家，合计占总记录数的17.99%（8月15.79%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（8月0%）。
从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为第一创业证券、东莞证券、广发证券、西部证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华西证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券。
负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：
（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第4条问题突出，主要为公司董事、监事、高级管理人员持股情况，关联方交易情况限售股份数量等信息存在错误。
（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。
（三）交易管理类中，负面行为清单第26条问题突出，主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。
（四）综合管理类中，负面行为清单第38条问题突出，主要集中在变更主办券商业务中相关协议的生效条件不符合要求、各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章等问题。
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