5月18日，湘财证券发布公告称，公司于5月16日收到中国证监会上海监管局出具的警示函，有关情况为公司在担任盟云移软的主板券商及重大资产重组财务顾问履职过程中存在：1、公司未能勤勉尽责持续督导盟云移软履行信息披露义务;2、公司就盟云移软出具的《核查意见》中未披露说明重组程序存在的违规情形及带来的风险。
事件原由为去年盟云移软实施重组过程中出现的信批问题，并于2017年3月被股转出具警示函，而湘财证券身为主办券商，也因督导不力的问题受连坐。
湘财证券于2016年业绩大幅下滑，营收、净利分别同比下滑46.86%、65.19%。