4月26日，河南证监局宣布对中原证券开出了8张罚单，因为公司存在5项违规行为，7名相关负责人也被处以罚款。
最近，监管部门加强了监管力度，导致证券行业的罚款数量呈增长趋势。仅本月，受到证监会、交易所和地方证监局罚款的证券公司数量已增至十多家。需要注意的是，最近的罚单范围涵盖了经纪、投行、自营、信用、海外等多个领域，很多案件都受到处罚，责任追究的情况也日益加剧。
有五项规定遭到违反，导致七名人员受到惩罚。
具体来说，河南证监局指出了中原证券存在的五个违规行为：
首先，管理规定和风险防范方面存在不完善之处。缺乏设立母公司与子公司统一的信贷管理制度，也未对个别重大投资项目的风险进行认真评估。对海外子公司和特殊类别子公司的合规风险控制工作不够完善，未有效加强合规风险管理措施。
进行股票质押业务时，若风险管理不谨慎、内控管理不完善，可能会出现风险。承销商可以通过股票质押业务向认购债券的投资者提供财务支持。
在建立健全的合规风险控制体系之前，实际上从事债券销售业务，收取发行人的票面利息补差费用，以协助他人规避监管。未严格执行金融资产重新分类的内部控制要求。
员工兼职管理薄弱，导致员工投资活动监管不到位，防范员工代理理财行为的控制措施不完善。
因为缺乏有效的预防控制措施，一些职员出现了廉洁从业风险事件。
河南证监局宣布，已决定对中原证券采取监督管理措施，要求公司在收到决定书后60天内向河南证监局提交书面整改报告。
中原证券的多名分管领导也接受了处罚。这些人包括负责股票质押业务的朱建民、股票质押项目申报负责人赵振旭、债券销售业务负责人赵雅静、公司子公司前董事长陈军勇、境外子公司前副总经理李小强、境外子公司前投资部门负责人张笑齐，以及境外子公司的决策参与者王伟明。他们都接受了监管措施，收到了警示函。
证券公司们都受到处罚，在“两强两严”的监管制度下。
最近，由于监管部门严格执行“两强两严”的政策，证券业频繁遭到罚款。仅在最近的四月份，就有14家证券公司受到处罚，此外还有数十名从业人员被处罚。
需要注意的是，最近罚款的对象范围已经从之前主要针对经纪和投行业务扩展到自营、信用、衍生品、海外等多个领域，而且多次受罚并不罕见。追究责任和进行反查的频率也越来越高，即使一些员工已经离职，仍然有可能受到处罚。
华西证券在4月12日宣布，最近接到监管部门发出的关于行政监管措施通知，江苏证监局计划暂时停止该公司的保荐业务资格6个月。据报道，华西证券被指控在金通灵2019年的股份增发项目中存在尽职调查不严谨的问题，向特定对象发行股票上市保荐文件，并在提交相关报告时涉嫌虚假陈述;在持续监管检查的现场审查中也发现执行不力的情况。与此同时，多名相关人员也受到了处罚。
4月17日，东吴证券发布公告称，因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务中未尽职尽责，已被证监会立案调查。
4月19日，中信证券和海通证券相继发布了公告，宣布收到《行政处罚事先告知书》，其原因是被指控涉嫌违反了中核钛白2023年非公开发行股票的限制性规定。据公告显示，中信证券及其附属公司中信中证资本因涉及违规行为而被罚款7166.07万元，而海通证券也遭到了776.44万元的罚款。
此外，华泰证券、国信证券、中国银河证券、东海证券、天风证券、中金公司、开源证券、新时代证券(现更名为诚通证券)等多家证券公司，也因在本月违规受到各地证监局处罚罚款。更多股票资讯，关注财经365！