在私募行业的快速发展过程中，合规都是一个重点“关键词”，无论是国家监管部门，还是私募企业自身，都将其作为确保私募行业健康可持续发展的关键一环。恒旭资本合伙人刘志斌在接受采访时介绍说，目前私募合规风控已经形成了较为完善的体系，从业人员只要把握几个“核心法则”，就能确保将合规落到实处。
在恒旭资本合伙人刘志斌看来，做好私募合规风控的一个重要环节就是登记备案及信息报送。私募机构的相关工作人员，要切实地做好私募管理人登记工作，对众多的材料以及信息的真实性、完整性、准确性进行认真核查，避免虚假记载情形的出现。此外。私募管理人要在募集完毕后20个工作日内，对私募基金进行备案，同样也要确保信息的真实性和完整性。
在谈到信息报送时，恒旭资本合伙人刘志斌还特别提到了一点，那就是如果私募管理人或者是私募基金出现了重大的变更，私募机构的相关负责任人要尽快向基金业协会进行报告。此外，私募企业还要按照规定，以季度和年度为时间节点，准确地报送私募基金的财务数据、投资运作等信息。在每个会计年度结束的4个月之内，则应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告，以及企业所管理的私募基金的年度投资运作情况。
“进行私募合规风控，还有要建立企业内部的管理以及运行制度，比如要制定防火墙制度、业务隔离制度，以及风险管理框架及制度和运营风险控制制度等，这样做的目的是，形成较为清晰的风控管理框架，进而打造出完善的治理结构，有助于形成专业化的风控体系!” 恒旭资本合伙人刘志斌说道。
恒旭资本合伙人刘志斌特别强调，除了上述几个方面外，大家还要注重募集行为的合规性，这也是私募行业风控管理的一项重要内容。比如，单只基金的投资者人数不能超过相关法律所规定的人数，具体的是，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不能超50人，其他类型基金不超200人。在他看来，投资者人数是诸多私募机构不能破的“红线”。
恒旭资本合伙人刘志斌介绍，经过多年的发展，我国的私募行业已经逐渐成熟，未来的时间里合规防控将是业界所关注的焦点，这项工作做好了，整个行业才能实现良性发展。
(来源：新视线)