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《证券期货投资者适当性管理办法》(下称“管理办法”)即将于7月1日实施

时间:2017-06-27 20:10 来源:中国证券网 浏览量:

  《证券期货投资者适当性管理办法》(下称“管理办法”)即将于7月1日实施。记者获悉,由于新三板自然人投资者有望比照“管理办法”中的“专业投资者”执行,因而新三板自然人开户门槛有望事实上降低,即自然人开户财务门槛从原标准的证券类资产市值 500万元以上,变更为“金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元等”。

  即将实施的“管理办法”将投资者分为普通投资者与专业投资者。其中,专业投资者除了机构和法人外,还包括自然人,即要求符合“金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元等”等条件,其中对金融资产的定义“是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。”

  《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行) 》(2013 年 12 月修订)中,就自然人参与新三板交易,所提的刚性财务门槛是:投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 500万元以上。相比之下,即将实施的“管理办法”对金融资产的界定,范围要广泛得多。 某知名券商新三板分析师认为,由于“管理办法”中“金融资产”范围扩大到存款、信托、保险等,新三板开户门槛有望降低,对新三板形成利好。


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